Mit dem kürzlich verabschiedeten elften Sanktionspaket gegen Russland und der neuen EU-Präsidentschaft Spaniens sollte Madrid laut Gonzalo Saiz Erausquin der Ukraine Priorität einräumen.
Gonzalo Saiz Erausquin ist Forschungsanalyst am Center for Financial Crime and Security Studies am Royal United Services Institute (RUSI).
Das jüngste elfte Sanktionspaket gegen Russland ist der jüngste Versuch der EU, den Druck auf den Aggressor nach dessen brutaler Invasion in der Ukraine aufrechtzuerhalten.
Die kontinuierliche Ausweitung der Pakete zielte darauf ab, Russlands politische Elite und wichtige Wirtschaftssektoren, die seine Kriegsmaschinerie am Leben halten, ins Visier zu nehmen und diente dazu, ein umfassenderes Sanktionsregime zu erreichen.
Die Wirksamkeit und Wirkung der Sanktionen wurde jedoch durch mehrere Umsetzungsschwierigkeiten und Umgehungsmaßnahmen durch Drittländer beeinträchtigt.
Die Europäische Kommission hat beschlossen, diese beiden Herausforderungen mit ihrem elften Sanktionspaket anzugehen.
Da Spanien jedoch am 1. Juli die EU-Ratspräsidentschaft übernimmt, stellen sich Fragen: Wie werden die Sanktionen gegen Russland zu den Prioritäten des neuen Präsidenten passen?
Wie wird sich das Sanktionsregime mit Spanien an der Spitze des Rates weiterentwickeln?
Madrids Interesse an Sanktionen
Bei seinem jüngsten Besuch in Kiew, am ersten Tag der spanischen EU-Ratspräsidentschaft, äußerte Premierminister Pedro Sanchez deutlich die Unterstützung Spaniens und der EU für die Ukraine. Darüber hinaus hat Spanien 38 Millionen Euro an humanitärer Hilfe zugesagt, und 164.000 Ukrainer leben derzeit in Spanien unter vorübergehendem Schutz.
Dennoch scheinen Sanktionen nicht zu den Prioritäten der bevorstehenden EU-Ratspräsidentschaft des Landes zu gehören, da der Schwerpunkt mehr auf Lateinamerika und weniger auf dem Osten liegt. Spanien war bisher kein proaktiver Akteur bei Sanktionen auf internationaler Ebene, hatte kaum eine sichtbare Führungsrolle und hat selbst keine Sanktionsbestimmungen vorgeschlagen. Dennoch ist Spanien in einer hervorragenden Position, seine Rolle bei der Aufrechterhaltung der Dynamik zu nutzen.
Spanien verfügt über eine gute Erfolgsbilanz bei Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche, die die Umsetzung von Sanktionen erleichtern, und der Finanzsektor des Landes war nicht wie in anderen europäischen Staaten Ziel von Geldstrafen wegen Verstößen gegen Sanktionen.
Spanische Banken verfügen über umfangreiche Erfahrung bei der Einhaltung früherer Sanktionsregelungen und nutzen diese Expertise derzeit. Das „beispiellose“ Ausmaß der Sanktionen hat jedoch die Belastung bei der Überwachung der Einhaltung erhöht, da vielen Banken die Ressourcen fehlen, um alle Russland-bezogenen Transaktionen zu überwachen.
Unterdessen erschwert die fehlende Unterstützung seitens der EU bei der Kartierung von Einheiten, die sich im Eigentum und unter der „Kontrolle“ von sanktionierten Personen befinden, die Aufgabe zusätzlich.
Angesichts der überwältigenden Arbeitsbelastung und der komplizierten Vorschriften befürchten Privatunternehmen, für eine mangelhafte Umsetzung im Hinblick auf regulatorische und rufschädigende Folgen zur Verantwortung gezogen zu werden. Dies führt dazu, dass Unternehmen das Risiko verringern und sich übermäßig an die Vorschriften halten, indem sie alle mit Russland verbundenen Aktivitäten ablehnen.
Darüber hinaus verlagert Russland seine Aktivitäten weiterhin auf Drittländer, um seinen Lebensunterhalt zu sichern, und umgeht damit Sanktionen. Was kann die spanische Präsidentschaft tun, um die Dynamik in der EU aufrechtzuerhalten und die Durchsetzung von Sanktionen zu unterstützen?
Sanktionen kommen weiter
Die spanische Präsidentschaft sollte nicht aus den Augen verlieren, wie wichtig es ist, den Druck auf Russland durch Sanktionen aufrechtzuerhalten. Spanische Beamte und Unternehmensvertreter, die an der Umsetzung von Sanktionen beteiligt sind, bekundeten gegenüber unserem Europäischen Netzwerk zur Überwachung und Analyse von Sanktionen und illegalen Finanzen (SIFMANet) ihr Interesse an einer weiteren Verbesserung des EU-Sanktionsrahmens. Welche Maßnahmen sollten ergriffen werden?
Sanktionen brauchen Aufrechterhaltung.
Spanien sollte bedenken, dass nationale Behörden und Unternehmen, die Sanktionen umsetzen, mit zahlreichen Herausforderungen konfrontiert sind, bei deren Bewältigung sie Unterstützung benötigen. Bestimmte Maßnahmen mit geringer Wirksamkeit und großen Schwierigkeiten sollten überdacht werden, beispielsweise die unklaren und sich ändernden Kriterien für die „Kontrolle“ von Unternehmen durch bestimmte Personen.
Eine weitere Maßnahme ist das Limit für Einzahlungen über 100.000 Euro, das leicht umgangen werden kann und Zahlungsvorgänge übermäßig verkompliziert.
Sanktionen erfordern Engagement. Spanien sollte die Zentralisierung der Zuordnung von Vermögenswerten im Zusammenhang mit sanktionierten Personen fördern und vor allem deren harmonisierte Durchsetzung in allen Mitgliedstaaten sicherstellen, um Schlupflöcher innerhalb der EU zu vermeiden.
Sobald ein Unternehmen sanktioniert wurde, bekundeten die spanischen Behörden Interesse an einem verstärkten Einsatz von „Firewalls“. Firewalls ermöglichen es Unternehmen, die mit Agrar- und Lebensmittelprodukten handeln und von einer bestimmten Person kontrolliert werden, unter Aufsicht weiterzuarbeiten, während die sanktionierten Vermögenswerte eingefroren werden.
Dies erleichtert die Umsetzung und macht Sanktionen nachhaltiger, da es die Schließung von Betrieben und deren völlige Entwertung verhindern kann, was weder für den Staat noch für das Unternehmen von Vorteil ist.
Darüber hinaus bleiben Drittländer eine Achillesferse. Wie das elfte Paket zum Ausdruck bringt, wird die Wirksamkeit des Sanktionsregimes gegen Russland nur dann erfolgreich sein, wenn die EU die Umgehung durch Drittstaaten bekämpft.
Spanien wird sich an den diplomatischen Bemühungen der EU beteiligen, um die Angleichung von Drittländern an die Sanktionen der Alliierten zu fördern und attraktive Alternativen zu den Beziehungen zu Russland anzubieten.
Das im jüngsten Paket angekündigte neue Antiumgehungsinstrument und die bevorstehende Richtlinie zur Kriminalisierung von Sanktionsverstößen zielen darauf ab, diese Herausforderungen zu bewältigen, erfordern jedoch große Aufmerksamkeit seitens der spanischen Präsidentschaft.
Sanktionen werden bleiben. Aufbauend auf den zunehmenden Sanktionsbemühungen der Europäischen Kommission sollte sich die Präsidentschaft an dieser Front stärker engagieren. Da das elfte Paket kürzlich verabschiedet wurde, ist es die Aufgabe der spanischen Präsidentschaft, den Druck auf Russland aufrechtzuerhalten. Jetzt ist Spanien an der Reihe, die Länder in der EU und darüber hinaus dazu zu bewegen, die Ukraine weiterhin zu unterstützen.