SEC untersucht mögliche Insider-Aktiengeschäfte von Senator Richard Burr, Verwandter

Senator Richard Burr aus North Carolina und sein Schwager, der Vorsitzender einer unabhängigen Bundesbehörde ist, telefonierten kurz bevor beide Männer Wochen vor den nationalen Covid-Sperren im Jahr 2020 Aktien verkauften, teilte die Securities and Exchange Commission mit in einem Zivilgerichtsverfahren.

Die Einreichung erfolgt, während die SEC weiter untersucht, ob Burr, ein Republikaner, und sein Schwager Gerald Fauth die Aktien auf der Grundlage wesentlicher nichtöffentlicher Informationen verkauft haben, die Burr im Rahmen seiner Arbeit erhalten hat.

Kongressmitgliedern ist es untersagt, mit nichtöffentlichen Informationen zu handeln, die sie aufgrund ihrer Position als Gesetzgeber erhalten.

Als Vorsitzender des Geheimdienstausschusses des Senats erhielt Burr im Januar und Februar 2020 Zugang zu geheimen Geheimdienstberichten, die scharfe Warnungen vor der Coronavirus-Pandemie enthielten.

Die Untersuchung der SEC konzentriert sich auf den Zeitpunkt der Trades im Februar 2020, nachdem Burr und andere Gesetzgeber über die Gefahr einer Ausbreitung der Pandemie auf die Vereinigten Staaten informiert wurden.

Fauth ist Vorsitzender des National Mediation Board, einer Agentur, die die Beziehungen zwischen Arbeitnehmern und Führungskräften in der US-amerikanischen Eisenbahn- und Luftfahrtindustrie fördert. Er ist auch “der Bruder von Senator Burr’s Frau, Brooke Burr”, so die SEC-Aktennotizen.

Eine Woche nach den Aktienverkäufen von Burr und seinem Schwager im Februar begannen die Aktienmärkte aus Angst zu stürzen, dass die Pandemie die Weltwirtschaft lahmlegen würde. Der Dow Jones Industrial Average verlor in den Wochen nach Burrs Trades 30 % seines Wertes.

Burr sagte im März 2020: “Ich habe mich bei meiner Entscheidung bezüglich des Verkaufs von Aktien ausschließlich auf öffentliche Nachrichten verlassen.” Er fügte hinzu: „Insbesondere habe ich die tägliche Gesundheits- und Wissenschaftsberichterstattung von CNBC aus seinen Asien-Büros zu dieser Zeit genau verfolgt.“

Das FBI beschlagnahmte Burrs Telefon im Mai 2020 im Rahmen einer kriminellen Untersuchung der Geschäfte. Dieser Schritt führte dazu, dass Burr als Vorsitzender des Geheimdienstausschusses zurücktrat. Am 19. Januar, dem Tag vor der Amtseinführung von Joe Biden als Präsident, gab Burr bekannt, dass das Justizministerium ihn informiert habe, dass es seine Ermittlungen eingestellt habe, ohne eine Strafanzeige gegen ihn zu erstatten.

Die SEC sagte in einer neuen Einreichung in ihrem Zivilverfahren, dass Burr am 13. Februar 2020 um 8:45 Uhr seinen Börsenmakler anrief, um Aktien im Wert von mehr als 1,65 Millionen US-Dollar zu verkaufen, „alle bis auf eine der Aktien in seiner und das gemeinsame individuelle Rentenkonto seiner Frau … Portfolio.”

Um 11.32 Uhr an diesem Tag rief Burr Fauths Handy an, so die Akte beim US-Bezirksgericht in Manhattan. “Der Anruf hat 50 Sekunden gedauert.”

Um 11.33 Uhr, eine Minute oder weniger später, rief Fauth das Festnetz seines primären Börsenmaklers an, teilte die SEC mit.

Nachdem Fauth seinen ersten Broker nicht erreicht hatte, rief er innerhalb von zwei Minuten einen zweiten Broker an und “wies sie an, mehrere Aktien auf dem Konto seiner Frau zu verkaufen”, heißt es in der Akte.

Fauth „verkaufte Aktien im Wert von 97.000 bis 280.000 US-Dollar an sechs Unternehmen – darunter mehrere, die von der Ohnmacht des Marktes und dem wirtschaftlichen Abschwung besonders hart getroffen wurden“, so ProPublica, die erstmals über die Gerichtsanmeldung berichtete.

Minuten später, den eigenen Anweisungen von Burr von früher am Morgen folgend, gab der Makler des Senators “Trades ein, um Aktien auf den IRA-Konten von Senator Burr und seiner Frau zu verkaufen”, so die Akte.

In der Einreichung der SEC wird eine richterliche Anordnung beantragt, die Fauth zwingen würde, einer im März 2020 ausgestellten Ermittlungsvorladung nachzukommen. Die Vorladung verlangt Dokumente, andere Beweise und Fauths Aussage.

Fauth und seine Anwälte haben diese Vorladung blockiert, heißt es in der Akte.

Die SEC sagte in ihrer Einreichung: „Unter anderem untersucht die Kommission, ob Senator Richard Burr … Act, ein 2012 vom US-Kongress verabschiedetes Gesetz, das es seinen Mitgliedern verbietet, nicht öffentliche Informationen aus ihren Positionen zu ihrem persönlichen Vorteil zu verwenden.”

„Die Kommission untersucht auch, ob [Fauth] und seine Frau Mary Fauth verkauften am selben Tag Wertpapiere auf der Grundlage wesentlicher nichtöffentlicher Informationen, die ihnen Senator Burr unter Verletzung seiner Pflichten zur Verfügung gestellt hatte.

Ein Sprecher von Burr und ein Anwalt von Fauth reagierten nicht sofort auf Bitten um Stellungnahme.