Das Fondsgeschäft von Terry Smith wurde von der Financial Conduct Authority gebeten, eine Überprüfung seiner Geschäftstätigkeit durchzuführen
Das Fondsgeschäft von Terry Smith wurde von der Finanzaufsichtsbehörde gebeten, eine Überprüfung seiner Geschäftstätigkeit vorzunehmen, wie The Mail on Sunday enthüllen kann.
Die Financial Conduct Authority hat Fundsmith aufgefordert, eine von unabhängigen Beratern durchgeführte Überprüfung gemäß Abschnitt 166 des Financial Services and Markets Act durchzuführen.
Überprüfungen nach Abschnitt 166 werden von der FCA angefordert, um „eine unabhängige Sicht auf Aspekte der Aktivitäten eines Unternehmens zu liefern, die uns Anlass zur Sorge geben, oder wenn wir weitere Analysen benötigen“, so der Jahresbericht der Aufsichtsbehörde.
Prüfung: Die FCA hat beantragt, dass Fundsmith eine von unabhängigen Beratern durchgeführte Überprüfung gemäß Abschnitt 166 des Financial Services and Markets Act durchführt
Smith, 68, ist einer der renommiertesten Stockpicker Großbritanniens und hat 2010 sein eigenes Geschäft eröffnet.
Sein Unternehmen verwaltet mehr als 28 Milliarden £ an Sparergeldern und sein größter Fonds, Fundsmith Equity, hat seit seiner Auflegung Renditen von über 500 Prozent erzielt. Überprüfungen gemäß Abschnitt 166 können wegen Bedenken in Bezug auf Governance, Kontrollen und Risikomanagement-Bewertungen angefordert werden.
Sie umfassen auch Überprüfungen, wie Fonds mit Kundengeldern umgehen, Verhaltensweisen, Kontrollen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität und Informationsmanagement.
Die FCA gibt jedoch keine Einzelheiten ihrer Anträge gemäß Abschnitt 166 öffentlich bekannt. Die überprüften Unternehmen dürfen die Angelegenheit nicht diskutieren. Fundsmith und die FCA lehnten eine Stellungnahme ab.
Anträge gemäß Abschnitt 166 sind keine Ermittlungen, sondern Überprüfungen einer Firma durch Dritte. Sie werden häufig von einem der „Big Four“-Berater – PwC, Deloitte, KPMG und EY – oder führenden Anwaltskanzleien durchgeführt.
Zwischen Januar und März erteilte die FCA 11 dieser Anordnungen. Im Jahr 2020 wurde berichtet, dass eine Reihe von US-Bankgiganten von der Aufsichtsbehörde Anordnungen bezüglich der Qualität ihrer Finanzberichterstattung erhalten haben.
Smith, der auf Mauritius lebt, erregte kürzlich Aufmerksamkeit, nachdem er den Verbrauchergiganten Unilever dafür kritisiert hatte, dass er von seinen Nachhaltigkeitsreferenzen „besessen“ sei.
In seinem jährlichen Aktionärsbrief sagte er: ‘Ein Unternehmen, das glaubt, den Zweck von Hellmann’s Mayonnaise definieren zu müssen, hat aus unserer Sicht klar den Faden verloren.’
Fundsmith erzielte im Jahr bis März 2021 einen Rekordgewinn von 57,7 Millionen £. Zu den zehn größten Beteiligungen von Fundsmith Equity gehören Microsoft, L’Oréal, Estée Lauder, Philip Morris und LVMH.
Auf seiner Website fasst Fundsmith seine Anlagestrategie so zusammen, dass sie „eine kleine Anzahl qualitativ hochwertiger, widerstandsfähiger globaler Wachstumsunternehmen hält, die einen guten Wert haben und die wir langfristig halten wollen“.