Die Staatsanwälte im Strafverfahren gegen Sam Bankman-Fried, den Gründer der zusammengebrochenen Kryptowährungsbörse FTX, legten am Montag den bislang detailliertesten Bericht über die Beweise vor, die sie für seine Verurteilung im Oktober vor Gericht verwenden wollen.
In einer 70-seitigen Gerichtsakte sagten die Staatsanwälte, sie würden sich auf Aussagen einiger der engsten Berater von Herrn Bankman-Fried sowie eines Sachverständigen und anderer Mitarbeiter von FTX und Alameda Research, einem von ihm ebenfalls gegründeten Krypto-Hedgefonds, stützen.
Die Staatsanwälte sagten außerdem, sie hätten geplant, Notizen zu verwenden, die Caroline Ellison, eine der obersten Leutnants von Mr. Bankman-Fried, nach Gesprächen mit ihm gemacht habe, darunter ein Memo mit dem Titel „Dinge, über die Sam ausrastet“. Und sie sagten, sie würden eine Aufzeichnung eines Treffens einführen, in dem Frau Ellison den Mitarbeitern von Alameda erzählte, dass sie mit Herrn Bankman-Fried zusammengearbeitet habe, um Gelder von FTX-Kundenkonten abzuheben.
Herr Bankman-Fried, ein ehemaliger Krypto-Mogul, der FTX zu einer der größten virtuellen Währungsbörsen der Welt aufgebaut hat, wurde im Dezember verhaftet und beschuldigt, einen umfassenden Plan ins Leben gerufen zu haben, bei dem Kundeneinlagen zur Finanzierung von Immobilienkäufen, Spenden für wohltätige Zwecke und Spenden an Politiker verwendet wurden . Frau Ellison und zwei weitere Top-Führungskräfte von FTX, Gary Wang und Nishad Singh, haben sich der Beteiligung an den Bemühungen schuldig bekannt und einer Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft zugestimmt.
Gegen Herrn Bankman-Fried werden sieben Anklagen wegen Überweisungsbetrugs, Wertpapierbetrugs, Warenbetrugs und Geldwäsche erhoben. Er bekannte sich nicht schuldig und soll am 2. Oktober vor Gericht stehen. Letzte Woche wurde er ins Gefängnis geschickt, nachdem der für den Fall zuständige Richter seine Freilassung gegen Kaution wegen des Vorwurfs, er habe versucht, Zeugen einzuschüchtern, aufgehoben hatte.
Ein Sprecher von Herrn Bankman-Fried lehnte eine Stellungnahme ab. Ein Anwalt von Frau Ellison reagierte nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.
In der Akte der Staatsanwaltschaft vom Montag wurde argumentiert, dass die von ihnen gesammelten Beweise im Prozess gegen Herrn Bankman-Fried rechtlich zulässig sein sollten. Der Akte zufolge umfassen die Beweise Finanzunterlagen, Tabellenkalkulationen, Google-Dokumente und private Kommunikation.
Die Anwälte von Herrn Bankman-Fried reichten am Montag ihr eigenes Memo ein, in dem sie behaupteten, dass die Staatsanwälte „wiederholt“ die Fristen für die Übergabe von Beweismitteln an die Verteidigung eingehalten hätten. Erst vor drei Tagen hätten Staatsanwälte, heißt es in der Akte, fast 750.000 Seiten Slack-Nachrichten von Herrn Wangs Laptop sichergestellt. Sie sagten, der Regierung dürfe es nicht gestattet sein, nach dem 1. Juli vorgelegte Beweise für die Verteidigung zu verwenden, und dass anderes Material, einschließlich Beweisen im Zusammenhang mit Herrn Bankman-Frieds Rücktritt von FTX, ebenfalls aus dem Prozess ausgeschlossen werden sollte.
„Die Verteidigung verfügt nicht über unbegrenzte Ressourcen und muss die begrenzte Zeit, die bis zum Prozess verbleibt, damit verbringen, ihre Verteidigung vorzubereiten, anstatt Produktionen in der elften Stunde zu überprüfen“, heißt es in der Akte.
Im Laufe monatelanger Ermittlungen haben die Staatsanwälte bei der Vorbereitung des Prozesses gegen Herrn Bankman-Fried Millionen von Seiten an Beweismitteln zusammengetragen, einen der umfangreichsten Beweisbestände, die jemals in einem von den Bundesbehörden in Manhattan angestrengten Fall von Wirtschaftsbetrug bei Wertpapieren gesammelt wurden.
Die am Montag eingereichten Gerichtsakten der Regierung boten den ersten detaillierten Einblick in die Beweise und Zeugen, die die Staatsanwälte im Prozess vorbringen wollen. Die Regierung plant, von Frau Ellison, Herrn Singh und Herrn Wang geführte Tabellenkalkulationen zu zitieren, die „die illegalen Geldflüsse zwischen Alameda und FTX verfolgten“, heißt es in der Akte, und die FTX-Werbung zu diskutieren, die im Fernsehen erschien.
Die Staatsanwälte planen außerdem, das politische Engagement von Herrn Bankman-Fried als Beweis für die Betrugsvorwürfe anzuführen. In der Akte wurde eine Textnachricht zitiert, die ein hochrangiger FTX-Manager, Ryan Salame, im November 2021 an ein Familienmitglied geschickt hatte und in der er die Pläne von Herrn Bankman-Fried beschrieb, politische Spenden zur Förderung von Kryptowährungen in Washington zu nutzen.
Der Zweck der Spenden bestand darin, „Anti-Krypto-Demokraten durch Pro-Krypto-Demokraten und Anti-Krypto-Repubs durch Pro-Krypto-Repubs auszusortieren“, schrieb Herr Salame in der Nachricht. Er fügte hinzu, dass Herr Bankman-Fried „Geld über mich weiterleiten würde, um diese republikanische Seite auszumerzen“.
Gegen Herrn Salame wird seit Monaten ermittelt, was im April in einer Razzia in seinem Haus gipfelte, obwohl ihm keine Straftaten vorgeworfen wurden. In der Akte hieß es, er sei „als Zeuge nicht verfügbar“, weil sein Anwalt sich auf sein Recht nach dem fünften Verfassungszusatz berufen habe, keine selbstbelastenden Informationen anzubieten.
Ein Anwalt von Herrn Salame antwortete nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.
Aber von Frau Ellison, Herrn Singh und Herrn Wang wird erwartet, dass sie alle aussagen, heißt es in der Akte. Die Staatsanwälte sagten, sie würden auch andere ehemalige FTX- und Alameda-Mitarbeiter anrufen, darunter jemanden, der sich „regelmäßig mit dem Angeklagten über die Spendenbemühungen von FTX beraten hat“.
Insbesondere die Aussage von Frau Ellison dürfte für den Fall der Staatsanwaltschaft von entscheidender Bedeutung sein. Frau Ellison leitete nicht nur Alameda, sondern führte auch hin und wieder eine Liebesbeziehung mit Herrn Bankman-Fried.
Die Akte enthält eine Niederschrift eines Treffens, das Frau Ellison im November 2022 mit Alameda-Mitarbeitern abhielt, als FTX und Alameda inmitten eines Einlagenanstiegs zusammenbrachen. Dem Protokoll zufolge fragte ein Mitarbeiter Frau Ellison, wer die Entscheidung getroffen habe, auf Kundengelder zurückzugreifen.
„Ähm … Sam, schätze ich“, antwortete sie.
Matthew Goldstein hat zur Berichterstattung beigetragen.