Nach Angaben der Securities and Exchange Commission wurden drei Frauen, die ein in Lancaster ansässiges Getränkeunternehmen leiteten, zu einer Gesamtstrafe von mehr als 14 Millionen US-Dollar wegen mutmaßlichen Betrugs und Irreführung von Anlegern über einen Zeitraum von drei Jahren verurteilt.
She Beverage Co. und seine Führungskräfte – Lupe L. Rose, 54, und Sonja F. Shelby, 60, aus Palmdale und Katherine Dirden, 48, aus Lancaster – haben 30 Tage Zeit, um den Gesamtbetrag zu zahlen, wie am Donnerstag vom US-Bezirksgericht angeordnet für den Central District von Kalifornien.
Das Unternehmen wurde mit einer Geldstrafe von 12 Millionen US-Dollar und Vorzinsen in Höhe von 739.000 US-Dollar belegt. Rose schuldet weitere 669.687 US-Dollar, während Shelby und Dirden jeweils weitere 334.842 US-Dollar Strafe erhielten.
Anrufe an eine für Shelby und Dirden aufgeführte Telefonnummer wurden nicht beantwortet.
Rose wurde letzte Woche verhaftet, nachdem eine Anklage der Grand Jury des Bundes ihr vorgeworfen hatte, mehr als 1.000 Investoren mehr als 13,5 Millionen US-Dollar abgenommen zu haben. Ein Prozess ist für den 19. März geplant.
Als Antwort präsentierte Rose ein 34-minütiges YouTube-Video. In einem Text sagte Rose, sie habe „die tiefgreifende Ungerechtigkeit von Rassismus, Diskriminierung und einer gezielten Kampagne der Securities and Exchange Commission“ ertragen. Sie behauptete, dass sie mehr als eine Million US-Dollar für ihre Rechtsverteidigung ausgegeben habe und dass ihre „Ressourcen zur Aufrechterhaltung des Rechtsstreits erschöpft seien“.
Sie sagte, die SEC habe nie „alle meine legitimen Geschäftsausgaben“ berücksichtigt und damit „unser Unternehmen und seine Tochtergesellschaften fälschlicherweise als bloße Hüllen dargestellt“. Rose behauptete, die Regierung habe Geschäftsausgaben außer Acht gelassen, darunter die Lohn- und Gehaltsabrechnung für 20 Mitarbeiter, Marketing und Werbung, Stromrechnungen, Marken, Pacht und Miete für fünf Standorte, Reisekosten sowie Forschung und Entwicklung.
Ein Anruf bei der Medienabteilung der SEC wurde nicht sofort beantwortet.
Die SEC reichte eine Initiale ein Zivilklage 14. September 2021. Die Agentur behauptete, dass She Beverage zwischen 2017 und 2019 mehr als 15 Millionen US-Dollar durch nicht registrierte Aktienverkäufe an mehr als 2.000 Kunden und Investoren im ganzen Land eingenommen habe.
Die Kommission schrieb, dass das Unternehmen „den Anlegern gegenüber fälschlicherweise dargestellt“ habe, dass 30 % der Mittel für Getränkekäufe vorgesehen seien. In Wirklichkeit flossen rund 2 % in Getränke, während „mindestens 7,5 Millionen US-Dollar“ für die Bezahlung von „Autos und Lastwagen, Miete, Luxusartikeln im Einzelhandel und Fahrten zu Casinos“ umgeleitet wurden, heißt es in der Beschwerde.
Die Kommission sagte, die drei Führungskräfte hätten 6 Millionen US-Dollar an Bargeld und Überweisungen abgehoben und davon 1,2 Millionen US-Dollar in Casinos ausgegeben, zusammen mit 180.000 US-Dollar für acht Autos und Lastwagen für den persönlichen Gebrauch und um einen Kredit für einen Porsche von Shelby abzubezahlen, so die Kommission .
Zu den weiteren von der SEC behaupteten Ausgaben gehörten 100.000 US-Dollar für Mietzahlungen für ein Haus und 50.000 US-Dollar für Luxusgüter wie Gucci- und Louis Vuitton-Taschen.
Der Kommission zufolge haben die Gründer die Unternehmenseinnahmen „überbewertet und falsch dargestellt“, um Menschen zu Investitionen zu verleiten. She Beverage informierte Investoren darüber, dass das Unternehmen eine Brauerei gebaut hatte, als der Bau noch nicht abgeschlossen war, und bewarb das Flaschenwasser der Marke fälschlicherweise als „proprietär“ und „von der FDA zugelassen“, behauptete die SEC in ihrer Klage. Das Trio teilte den Anlegern mit, dass sie „Millionen ihres eigenen Geldes“ in das Unternehmen investiert hätten, während ihr Anteil „viel bescheidener“ sei. Die Angeklagten behaupteten außerdem, dass Außenstehende daran interessiert seien, das Unternehmen für Hunderte Millionen Dollar zu kaufen; Die SEC sagte, es gebe keine Angebote.
Die Kommission behauptet auch, dass die Führungskräfte den Anlegern mitgeteilt hätten, dass ein Börsengang „unmittelbar bevorstehe“, als sie noch nicht einmal damit begonnen hatten, den Papierkram auszufüllen.
She Beverage bewarb sich als „ein von Frauen geführter Getränkehersteller“ und verkaufte laut Kommissionsunterlagen Bier, Wein, Spirituosen und Mineralwasser für Frauen.
Nach Angaben der Kommission veranstalteten Rose, Shelby und Dirden zwischen 2018 und 2019 drei bis vier persönliche Treffen, an denen auch Investoren teilnahmen. Nach Angaben der SEC stellten sie Muster des Produkts zur Verfügung und warben direkt um Investoren.