LONDON/NEW YORK, 23. März – Globale Banken, darunter Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase & Co (JPM.N) und Societe Generale (SOGN.PA), sehen sich dem Druck ausgesetzt, sich zu verpflichten, als Depotbanken in Russland zu bleiben, as Konkurrenten und Fonds befürchten, dass sie Dienstleistungen verlieren könnten, die für zukünftige Investitionen im Land entscheidend sind.
Händler, Banker und Führungskräfte von drei anderen Finanzinstituten teilten Reuters mit, dass sie im Namen von Kunden Zusicherungen zu den langfristigen Plänen jeder Bank für diese Unternehmen suchen oder gesucht hatten, die russische Bestände in Milliardenhöhe räumen, abwickeln und sichern.
Depotbanken haben Abteilungen, die gegen Entgelt das Vermögen der Kunden verwalten.
Registrieren Sie sich jetzt für den KOSTENLOSEN unbegrenzten Zugriff auf Reuters.com
Eine in London ansässige Bankquelle, die anonym sprach, um die Vertraulichkeit ihres großen globalen Fondskunden zu respektieren, sagte, sie stehe in wöchentlichem Kontakt mit leitenden Angestellten der Citibank Moskau über den Status ihres Depotgeschäfts.
Die Quelle sagte, ihr Kunde habe darauf gewartet, russische Aktien zu handeln, wenn die Moskauer Börse (MOEX) wiedereröffnet wird, aber sie brauchten die Gewissheit, eine westliche Depotbank vor Ort zu haben.
Laut der Quelle sagten die Führungskräfte der Citigroup, sie würden Kunden so lange bedienen, wie es die Sanktionen erlaubten.
Eine Quelle mit Kenntnis von Citi sagte, dass große US-amerikanische und internationale Unternehmen in Moskau diese Bank nutzen und das Abschneiden dieser Kunden die Kundenbeziehungen beschädigen würde. Andere Banker sagten, es sei für die Branche von entscheidender Bedeutung, dass Citi, ein wichtiger Akteur, weiterhin in Moskau operiere.
Citigroup lehnte eine Stellungnahme ab.
Ein zweiter Banker mit Sitz in New York sagte, er habe SocGen um die Zusicherung gebeten, dass sie „vor Ort bleiben“ würden, damit seine Bank die Verwahrpflichten gegenüber Kunden erfüllen könne. Führungskräfte von SocGen versicherten, dass sie dies zumindest kurzfristig tun würden, so die Quelle.
Citigroup und SocGen, die französische Muttergesellschaft von Rosbank (ROSB.MM), haben bereits Pläne angekündigt, den Betrieb in Moskau im Rahmen eines umfassenden Programms westlicher Sanktionen, die darauf abzielen, Russland nach seiner Invasion in der Ukraine wirtschaftlich zu isolieren, drastisch einzuschränken. Weiterlesen
Beide Banken haben erklärt, dass sie ihre Kunden bei den komplexen Aufgaben der Abwicklung oder Reduzierung von Engagements in Russland unterstützen werden, und die Durchführung dieser Abhebungen wird einige Zeit in Anspruch nehmen.
Aber keine hat eine öffentliche Erklärung zum langfristigen Status ihrer Depotbankdienste abgegeben, was einige Kunden für die Zukunft nervös macht.
In einer per E-Mail gesendeten Erklärung sagte eine Sprecherin von SocGen, dass die Gruppe „ihre Geschäfte in Russland mit äußerster Vorsicht und Selektivität tätigt und gleichzeitig ihre historischen Kunden unterstützt“.
SocGen “hält sich strikt an alle geltenden Gesetze und Vorschriften und setzt gewissenhaft die notwendigen Maßnahmen um, um internationale Sanktionen strikt durchzusetzen, sobald sie veröffentlicht werden.”
Die Bank lehnte es ab, sich speziell zu ihrem Depotgeschäft in Russland zu äußern.
JPMorgan Chase & Co (JPM.N) bietet ebenfalls ähnliche Verwahrungsdienste von seinem Außenposten in Moskau aus an. Laut einer mit der Angelegenheit vertrauten Quelle hat die Bank Anfragen von Kunden erhalten, die Zusicherungen verlangen, dass die Verwahrungsdienste weiterhin erbracht werden. Es hat zuvor gesagt, dass es weiterhin als Verwahrer für seine Kunden fungieren wird.
Die Bank of New York Mellon Corp (BK.N) hat ebenfalls angekündigt, dass sie weiterhin Depotbankdienste in Russland anbieten wird.
SCHLIESSEN SIE SICH AUS
Wenn Banken beschließen, ihre Depotdienste in Moskau einzumotten, müssten sich viele westliche Anleger, die bereits russische Aktien oder Anleihen halten, woanders nach einer Bank umsehen, die diese Vermögenswerte verwahrt, während andere, die eine Finanzmarkt- oder Wirtschaftsrallye ausnutzen möchten, wenn die Sanktionen aufgehoben werden, eine Möglichkeit finden könnten es schwieriger, diese Pläne zu verfolgen.
SocGen, Frankreichs drittgrößte Bank, warnte am 3. März, dass ihr in einem „möglichen Extremszenario“ die Eigentumsrechte an ihrem Geschäft in Russland entzogen werden könnten. Weiterlesen
Citi hatte unterdessen ursprünglich gesagt, dass es sein russisches Geschäft nach dem Krieg, den Präsident Wladimir Putin als „eine besondere militärische Operation“ bezeichnet hat, auf einer „begrenzteren Basis“ betreiben würde.
Aber bis zum 14. März sagte es, es werde den Umfang dieses Rückzugs beschleunigen und erweitern, indem es seine institutionellen und Vermögensverwaltungskunden in Russland aufgibt. Weiterlesen
Neben Transaktionsdiensten bieten viele der in Moskau ansässigen Verwahrungsteams Add-ons wie die Sprachübersetzung von Zentralbankdokumenten an, die auch von westlichen Kunden sehr geschätzt werden, so die Quelle.
Die russische Zentralbank teilte am Mittwoch separat mit, dass ein Teil des Börsenhandels am Donnerstag wieder aufgenommen wird, wobei 33 Wertpapiere für einen begrenzten Zeitraum an der Moskauer Börse gehandelt werden sollen und Leerverkäufe verboten sind. Weiterlesen
Die Herausforderung für Banken, Verpflichtungen gegenüber Kunden in Russland zu erfüllen, wird immer größer und könnte noch entmutigender werden, wenn die Sanktionen verschärft werden, da der einmonatige Jahrestag der Invasion in diese Woche fällt.
Russland hat strenge neue Regeln für Ausländer erlassen, die eine Genehmigung zum Kauf und Verkauf russischer Vermögenswerte, von Wertpapieren bis hin zu Immobilien, beantragen. Weiterlesen
Ein anderer in New York ansässiger Banker beschrieb das Geschäft, sicherzustellen, dass Kunden die Sanktionen in Bezug auf Wertpapierbestände einhalten, als „logistischen Albtraum“ und sagte, seine Firma habe in den letzten Wochen 20 neue Compliance-Mitarbeiter eingestellt.
Globale Unternehmen, Banken und Investoren haben bisher fast 135 Milliarden US-Dollar an Engagements in Russland offengelegt, wie Unternehmenserklärungen zeigen. Weiterlesen
US-Vermögensverwalter, darunter Vanguard und Capital Group Companies Inc, die das bei Millionen von Rentner- und Alterssparern beliebte American Funds-Franchise verwalten, haben laut den neuesten verfügbaren Portfolioinformationen ebenfalls große Engagements in Höhe von über Milliarden Dollar offengelegt. Weiterlesen
Registrieren Sie sich jetzt für den KOSTENLOSEN unbegrenzten Zugriff auf Reuters.com
Berichterstattung von Sinead Cruise in London und Matt Scuffham und Megan Davies in New York Zusätzliche Berichterstattung von Paritosh Bansal in New York Redaktion von Matthew Lewis
Unsere Standards: Die Thomson Reuters Trust Principles.