NEW YORK, 6. Juni (Reuters) – Die führende US-amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörde hat am Dienstag die Kryptowährungsplattform Coinbase verklagt, die zweite Klage innerhalb von zwei Tagen gegen eine große Krypto-Börse Markt, der weitgehend außerhalb der Regulierung operiert.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat am Montag Binance, die weltweit größte Kryptowährungsbörse, ins Visier genommen. Die SEC wirft Binance und seinem CEO Changpeng Zhao vor, ein „Netz der Täuschung“ zu betreiben.
Im Erfolgsfall könnten die Klagen den Kryptomarkt verändern, indem sie erfolgreich die Zuständigkeit der SEC für die Branche geltend machen, die seit Jahren argumentiert, dass Token keine Wertpapiere darstellen und nicht von der SEC reguliert werden sollten.
„Die beiden Fälle sind unterschiedlich, überschneiden sich aber und weisen in die gleiche Richtung: die immer aggressivere Kampagne der SEC, Kryptowährungen unter die Zuständigkeit der Bundeswertpapiergesetze zu bringen“, sagte Kevin O’Brien, Partner bei Ford O’Brien Landy und a Der ehemalige Bundesanwalt fügte jedoch hinzu, dass die SEC bisher noch nie gegen so große Krypto-Akteure vorgegangen sei.
„Wenn die SEC in beiden Fällen obsiegt, wird sich die Kryptowährungsbranche verändern.“
In ihrer beim Bundesgericht in Manhattan eingereichten Beschwerde sagte die SEC, dass Coinbase seit mindestens 2019 Milliarden von Dollar verdient habe, indem es als Vermittler bei Krypto-Transaktionen agierte und sich gleichzeitig den Offenlegungspflichten entzog, die zum Schutz der Anleger dienen sollten.
Die SEC sagte, Coinbase habe mit mindestens 13 Krypto-Assets gehandelt, bei denen es sich um Wertpapiere handelt, die hätten registriert werden müssen, darunter Token wie Solana, Cardano und Polygon.
Nach ersten Schätzungen des Datenunternehmens Nansen erlitt Coinbase nach der Klage einen Nettoabfluss von Kunden in Höhe von rund 1,28 Milliarden US-Dollar. Die Aktien der Coinbase-Muttergesellschaft Coinbase Global Inc schlossen mit einem Minus von 7,10 US-Dollar oder 12,1 % bei 51,61 US-Dollar, nachdem sie zuvor um bis zu 20,9 % gefallen waren. Sie sind dieses Jahr um 46 % gestiegen.
Paul Grewal, General Counsel von Coinbase, sagte in einer Erklärung, dass das Unternehmen wie gewohnt weiterarbeiten werde und „sich der Compliance verpflichtet“ habe.
MAKLER, BÖRSEN-MASSNAHME
Im Gegensatz zu anderen Vermögenswerten wie Rohstoffen unterliegen Wertpapiere einer strengen Regulierung und erfordern detaillierte Offenlegungen, um Anleger über potenzielle Risiken zu informieren. Im Securities Act von 1933 wurde der Begriff „Wertpapier“ definiert. Dennoch stützen sich viele Experten auf zwei Fälle des Obersten Gerichtshofs der USA, um festzustellen, ob ein Anlageprodukt ein Wertpapier darstellt.
Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, erklärt seit langem, dass Token Wertpapiere darstellen, und hat seine Autorität über den Kryptomarkt stetig unter Beweis gestellt, wobei er sich zunächst auf den Verkauf von Token und verzinslichen Kryptoprodukten konzentrierte. In jüngerer Zeit wurden nicht registrierte Krypto-Broker, Börsenhandel und Clearingaktivitäten ins Visier genommen.
[1/2] Auf dieser Abbildung vom 6. Juni 2023 sind das Logo der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission und Darstellungen von Kryptowährungen zu sehen. REUTERS/Dado Ruvic/Illustration
Während einige Krypto-Unternehmen als alternative Systemhandelssysteme lizenziert sind, eine Art Handelsplattform, die von Brokern für den Handel mit börsennotierten Wertpapieren genutzt wird, fungiert keine Krypto-Plattform als vollwertige Börse. Die SEC verklagte auch in diesem Jahr Beaxy Digital und Bittrex Global, weil sie sich nicht als Börse, Clearingstelle und Broker registriert hatten.
„Das gesamte Geschäftsmodell basiert auf der Nichteinhaltung der US-Wertpapiergesetze und wir fordern sie auf, sich daran zu halten“, sagte Gensler gegenüber CNBC.
Krypto-Unternehmen bestreiten, dass Token die Definition eines Wertpapiers erfüllen, und sagen, dass die Regeln der SEC nicht eindeutig seien und dass sie bei dem Versuch, sie zu regulieren, ihre Befugnisse überschreite. Dennoch haben viele Unternehmen als Reaktion auf das harte Vorgehen die Compliance verstärkt, Produkte auf Eis gelegt und ins Ausland expandiert.
Kristin Smith, CEO der Handelsgruppe Blockchain Association, lehnte Genslers Bemühungen ab, die Branche zu überwachen.
„Wir sind zuversichtlich, dass die Gerichte dem Vorsitzenden Gensler rechtzeitig das Gegenteil beweisen werden“, sagte sie.
Coinbase wurde 2012 gegründet und betreute kürzlich mehr als 108 Millionen Kunden. Ende März verfügte Coinbase über 130 Milliarden US-Dollar an Krypto-Vermögenswerten und Geldern seiner Kunden in seiner Bilanz. Transaktionen erwirtschafteten im vergangenen Jahr 75 % des Nettoumsatzes von 3,15 Milliarden US-Dollar.
In der SEC-Klage vom Dienstag geht es um zivilrechtliche Geldstrafen, die Rückforderung unrechtmäßig erworbener Gewinne und eine einstweilige Verfügung.
Am Montag warf die SEC Binance vor, das Handelsvolumen zu erhöhen, Kundengelder umzuleiten, Vermögenswerte unrechtmäßig zu vermischen, vermögende US-Kunden nicht von der Plattform fernzuhalten und Kunden über ihre Kontrollen in die Irre zu führen.
Binance versprach, sich energisch gegen die Klage zu verteidigen, die seiner Meinung nach die „fehlgeleitete und bewusste Weigerung“ der SEC widerspiegele, der Kryptoindustrie Klarheit zu verschaffen.
Nansen sagte, Kunden hätten nach der Klage rund 790 Millionen US-Dollar von Binance und seiner US-Tochtergesellschaft abgezogen.
Am Dienstag reichte die SEC einen Antrag ein, Vermögenswerte von Binance.US einzufrieren.
Berichterstattung von Jonathan Stempel in New York und Hannah Lang und Michelle Price in Washington; Bearbeitung durch Lisa Shumaker und Leslie Adler
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