Der CEO von FTX aus der Insolvenzzeit, John J. Ray III, der ernannt wurde, um die zusammengebrochene Krypto-Börse durch die Umstrukturierung nach Kapitel 11 zu betreuen, sagte am Dienstag aus, dass der Gründer und ehemalige CEO des Unternehmens, Sam Bankman-Fried, mehrere falsche Angaben zu den Finanzdaten seines Unternehmens gemacht habe.
Ray, der Enrons berüchtigten Unternehmensbetrug beaufsichtigte, bezeichnete die Handlungen von FTX als „altmodische Unterschlagung“.
„Hier nehmen Sie nur Geld von Kunden und verwenden es für Ihre eigenen Zwecke“, sagte Ray. „Überhaupt nicht ausgeklügelt“, sagte er und erklärte, dass das, was an dem Schema ausgeklügelt gewesen sein könnte, darin bestand, es vor aller Augen zu verbergen.
Rays Aussage könnte auch Aufschluss über die Theorien gegeben haben, die den Anschuldigungen des Justizministeriums gegen Bankman-Fried zugrunde liegen, der am Dienstag wegen acht Fällen von Überweisungsbetrug, Wertpapierbetrug und Verschwörung angeklagt wurde.
Die Strafanzeige der Agentur, die behauptet, dass Bankman-Fried Kundengelder veruntreut hat, erfordert, dass sie zweifelsfrei beweist, dass Bankman-Fried wusste und beabsichtigte, Kunden oder Kreditgeber zu belügen.
Die Aussage des FTX-Chefs erfolgte vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses, wo Bankman-Fried auch per Videokonferenz aussagen sollte. Die Möglichkeit der Öffentlichkeit, eine Aussage des umkämpften Gründers zu hören, wurde jedoch ausgeschlossen, nachdem er am Montagabend von den bahamaischen Behörden festgenommen worden war.
Die bahamaischen Behörden nahmen Bankman-Fried auf Ersuchen des US-Justizministeriums am Montagabend auf der Grundlage seiner ursprünglich unter Siegel gestellten Anklage in Gewahrsam.
In der am Dienstag veröffentlichten Anklageschrift beschuldigte das DOJ Bankman-Fried des Drahtbetrugs und der Verschwörung zum Drahtbetrug gegen FTX-Kunden und -Kreditgeber, der Verschwörung zum Begehen von Waren- und Wertpapierbetrug, der Verschwörung zur Verletzung von Geldwäschegesetzen und der Verschwörung zum Betrug der US-Regierung durch Verstöße gegen Gesetze zur Wahlkampffinanzierung.
In separaten Zivilklagen, die am Dienstag eingereicht wurden, haben die US Securities and Exchange Commission bzw. die US Commodity and Futures Trading Commission behauptet, Bankman-Fried habe Wertpapiergesetze, den Commodity Exchange Act und die Vorschriften der Behörde verletzt.
Auf die Frage, ob die leitenden Manager von Bankman-Fried und FTX irgendwie nicht gewusst hätten, dass ihre Unternehmen Kundengelder vermischt hatten, was Bankman-Frieds Krypto-Hedgefonds Alameda Research uneingeschränkten Zugang zu FTX-Kundenkonten ermöglichte, sagte Ray III: „Nein“.
In einem Interview auf dem Dealbook Summit der New York Times sagte Bankman-Fried, er habe „nicht wissentlich gemischt [customer] Mittel.” Er fügte hinzu, dass er „niemals versucht habe, jemanden zu betrügen“, dass er „Alameda nicht leitete“ und „nicht wusste, was los war“.
Ray wurde auch nach Behauptungen in Bankman-Frieds durchgesickerten vorbereiteten Anhörungsbemerkungen gefragt, die darauf hindeuteten, dass FTX zahlungsfähig sei, aber für einen Ansturm auf die Bank, der verursacht wurde, als Binance von einer geplanten Investition in FTX abrückte, und dass FTX US zahlungsfähig und in der Lage ist, alles auszuzahlen seiner Kunden. Bankman-Fried auch twitterte die Behauptung am 10. November, dem Tag vor dem Insolvenzantrag der Börse.
„Ist diese Behauptung angesichts der von Ihnen gesammelten Beweise wahr?“, fragte Loudermilk, Abgeordneter von Georgia, Ray.
„Wir haben immer noch ein Loch in den USA, und so, wie wir heute hier sitzen, ist es nicht zahlungsfähig. Das ist einfach ungenau. Und ich bin mir nicht sicher, woher er das überhaupt wissen sollte, ganz ehrlich. Wir sind hoffnungsvoll“, sagte Ray.
„Glauben Sie vor dieser Episode, dass FTX solvent war?“ Der Abgeordnete Gonzalez aus Ohio fragte nach der Kehrtwende von Binance. „Nein“, antwortete Ray.
Der Abgeordnete von Missouri, Wagner, fragte Ray, ob die Überweisung von FTX-Geldern an Alameda irrtümlich gewesen sein könnte, da sich Bankman-Fried öffentlich für Fehler bei der Führung seiner Unternehmen entschuldigt hat.
„Ich finde solche Aussagen nicht glaubwürdig“, sagte Ray III.
Rep. Wagner fuhr fort, dass die internationale Handelsplattform von FTX, FTX.com, sich durch ein ausgeklügeltes Risikomanagementsystem auszeichnete, das der Größe seiner Geschäfte entsprach.
„Ich kann sehen, dass es absolut falsch ist. Es gab keinerlei Raffinesse“, sagte Ray III. “Es fehlte jegliches Management.”
Alexis Keenan ist ein Rechtsreporter für Yahoo Finance. Folgen Sie Alexis auf Twitter @alexiskweed.
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