Menschen laufen am 1. März 2024 in New York City an einem CitiBank-Standort in Manhattan vorbei.
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LONDON – Die britischen Aufsichtsbehörden haben am Mittwoch Strafen in Höhe von insgesamt 61,6 Millionen Pfund (79 Millionen US-Dollar) gegen die US-Investmentbank Citi wegen Versäumnissen in ihren Handelssystemen und Kontrollen verhängt.
Die Geldbußen wurden von der Prudential Regulation Authority und der Financial Conduct Authority verhängt, deren Untersuchung sich auf den Zeitraum zwischen dem 1. April 2018 und dem 31. Mai 2022 konzentrierte. Citi hatte Anspruch auf eine Reduzierung der Strafe um 30 %, nachdem sie einer Lösung zugestimmt hatte Der Grund.
„Firmen, die am Handel beteiligt sind, müssen über wirksame Kontrollen verfügen, um die damit verbundenen Risiken zu bewältigen.“ CGML [Citigroup Global Markets Limited] hat die von uns in diesem Bereich erwarteten Standards nicht eingehalten, was zu der heutigen Geldstrafe führte”, sagte Sam Woods, stellvertretender Gouverneur für Aufsichtsregulierung und CEO der PRA, am Mittwoch in einer Erklärung.
Die Aufsichtsbehörden sagten, dass bestimmte System- und Kontrollprobleme während des Untersuchungszeitraums weiterhin bestanden und zu Handelsvorfällen geführt hätten, beispielsweise zu sogenannten Fat-Finger-Handelsfehlern. Der hervorgehobene Hauptvorfall ereignete sich am 2. Mai 2022, als ein erfahrener Händler einen Auftrag falsch eingab, was dazu führte, dass 1,4 Milliarden US-Dollar „versehentlich an europäischen Börsen ausgeführt“ wurden.
„Zu diesem Vorfall haben Mängel in den Handelskontrollen von CGML beigetragen, insbesondere das Fehlen bestimmter präventiver Hardblocks und die unangemessene Kalibrierung anderer Kontrollen“, heißt es in der Erklärung.
In einer Erklärung gegenüber CNBC sagte ein Citi-Sprecher, die Bank sei erfreut, die Angelegenheit von vor mehr als zwei Jahren klären zu können, „die auf einem individuellen Fehler beruhte, der innerhalb von Minuten identifiziert und korrigiert wurde“.
„Wir haben sofort Schritte unternommen, um unsere Systeme und Kontrollen zu stärken und sind weiterhin entschlossen, die vollständige Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen“, sagte der Sprecher.