Ein in Vancouver ansässiges Blockchain-Unternehmen hat gegen das Gesetz verstoßen, als es eine irreführende Pressemitteilung über die Mittelbeschaffung seines Unternehmens veröffentlichte. Der Vizepräsident, der die Pressemitteilung verbreitete, tat dies jedoch nicht, wie die Wertpapieraufsichtsbehörde von British Columbia entschieden hat.
BLOK Technologies Inc., früher bekannt als Aida Minerals Corp., ist seit Jahren Gegenstand einer Untersuchung der BC Securities Commission.
Der frühere CEO und CFO des Unternehmens schloss letztes Jahr Vergleichsvereinbarungen mit der Kommission ab, in denen sie zugab, gegen das Wertpapiergesetz der Provinz verstoßen zu haben.
Alle Vorwürfe gegen das Unternehmen und seine Mitarbeiter gingen auf eine Pressemitteilung vom Juni 2018 zurück, in der BLOK bekannt gab, dass es mehr als 5,4 Millionen US-Dollar von privaten Investoren eingesammelt habe.
In der Pressemitteilung hieß es, dass das gesammelte Geld „für die Weiterentwicklung der aktuellen Blockchain-Investitionsprojekte des Unternehmens, die Bewertung neuer Blockchain-Möglichkeiten und für Betriebskapitalzwecke“ verwendet werden würde, es wurde jedoch nicht offengelegt, dass mehr als 4,4 Millionen US-Dollar der Gesamtsumme an Berater gezahlt würden.
In einer am Donnerstag erlassenen Entscheidung kam ein Disziplinargremium des BCSC zu dem Schluss, dass die Veröffentlichung von BLOK irreführend war und dass BLOK dies hätte wissen müssen.
„Vernünftige Anleger hätten erwartet, dass BLOK einen Teil der gesammelten Gelder zur Verbesserung seiner Finanzlage und zur Begleichung von Ausgaben verwenden könnte“, heißt es in der Entscheidung.
„Aber diese vernünftigen Investoren hätten nicht erwartet, dass BLOK nur etwa 18 Prozent der eingeworbenen Gelder für die Umsetzung seines Geschäftsmodells und die Bezahlung der Kosten behalten würde.“
Über Sanktionen für das Unternehmen, das sich in Auflösung befindet, wird zu einem späteren Zeitpunkt entschieden.
Der geschäftsführende Direktor des BCSC forderte das Gremium außerdem auf, festzustellen, dass der ehemalige BLOK-Vizepräsident James Joseph Hyland ebenfalls gegen den Securities Act verstoßen hat, indem er die Falschdarstellungen des Unternehmens genehmigt, zugelassen oder stillschweigend geduldet hat.
Obwohl Hyland als Kontaktperson in der Pressemitteilung aufgeführt war, die die irreführenden Aussagen enthielt, teilte er dem Gremium mit, dass er zum Zeitpunkt der Veröffentlichung der Pressemitteilung keine Kenntnis von den unbezahlten Beratungsgebühren des Unternehmens gehabt habe.
In der Entscheidung hieß es, er habe die Informationen in der Pressemitteilung nicht in Frage gestellt, weil er darauf vertraue, dass andere, die für das Unternehmen arbeiten, korrekt seien, und nicht glaube, dass er deren Arbeit noch einmal überprüfen müsse.
Der geschäftsführende Direktor des BCSC argumentierte, dass Hyland von den falschen Darstellungen in der Pressemitteilung über die Beratungsgebühren wusste oder dass er davon hätte wissen müssen, wenn er es nicht gewusst hätte.
Das Gremium kam zu dem Schluss, dass der Geschäftsführer nicht nachgewiesen hatte, dass Hyland von den irreführenden Aussagen wusste, und dass „hätte es wissen müssen“ kein Standard war, der auf den spezifischen Teil des Securities Act angewendet werden konnte, dessen Verstoß ihm vorgeworfen wurde.
„Wir lehnen es daher ab, festzustellen, ob Hyland es hätte wissen müssen“, heißt es in der Entscheidung.
„Es ist durchaus möglich, dass er es hätte tun sollen. Man könnte argumentieren, dass es bei BLOK ein allgemeines Versagen der guten Regierungsführung gegeben hat. Vielleicht hätte Hyland als Vizepräsident und Vorsitzender des Prüfungsausschusses von den Beratungsvereinbarungen wissen müssen. Vielleicht hätte er mitspielen sollen.“ eine größere Rolle bei der Ausarbeitung von Pressemitteilungen, da er als Ansprechpartner genannt wurde. Diese Fragen liegen uns jedoch nicht vor.“