NEW YORK, 23. Dezember (Reuters) – Sam Bankman-Fried und andere FTX-Führungskräfte erhielten geheime Darlehen in Milliardenhöhe von Alameda Research des Krypto-Moguls, sagte die ehemalige Chefin des Hedgefonds einem Richter, als sie sich ihrer Rolle beim Zusammenbruch der Börse schuldig bekannte .
Caroline Ellison, ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research, sagte, sie habe mit Bankman-Fried vereinbart, vor den Investoren, Kreditgebern und Kunden von FTX zu verbergen, dass der Hedgefonds unbegrenzte Summen von der Börse leihen könne, so eine Abschrift ihrer Anhörung vom 19. Dezember am Freitag geöffnet.
„Wir haben bestimmte vierteljährliche Bilanzen erstellt, die das Ausmaß der Kreditaufnahme von Alameda und die Milliarden von Dollar an Darlehen, die Alameda an FTX-Führungskräfte und verbundene Parteien vergeben hatte, verschleierten“, sagte Ellison dem US-Bezirksrichter Ronnie Abrams vor dem Bundesgericht in Manhattan, so die Niederschrift .
Ellison und FTX-Mitbegründer Gary Wang bekannten sich beide schuldig und arbeiten im Rahmen ihrer Plädoyervereinbarungen mit Staatsanwälten zusammen. Ihre eidesstattlichen Erklärungen bieten eine Vorschau darauf, wie zwei ehemalige Mitarbeiter von Bankman-Fried vor Gericht gegen ihn als Zeugen der Anklage aussagen könnten.
In einer separaten Anhörung, ebenfalls am 19. Dezember, sagte Wang, er sei angewiesen worden, Änderungen am Code von FTX vorzunehmen, um Alameda besondere Privilegien auf der Handelsplattform zu gewähren, wobei er sich bewusst sei, dass andere Investoren und Kunden sagten, dass Alameda keine solchen Privilegien habe.
Wang gab nicht an, wer ihm diese Anweisungen gegeben hatte.
Nicolas Roos, ein Staatsanwalt, sagte am Donnerstag vor Gericht, dass der Prozess gegen Bankman-Fried Beweise von „mehreren kooperierenden Zeugen“ beinhalten werde. Roos sagte, Bankman-Fried habe einen „Betrug epischen Ausmaßes“ begangen, der zum Verlust von Milliarden von Dollar an Kunden- und Investorengeldern geführt habe.
Bankman-Fried hat das Versagen des Risikomanagements bei FTX eingeräumt, sagte jedoch, er glaube nicht, dass er strafrechtlich verantwortlich sei. Ein Plädoyer hat er noch nicht eingereicht.
Bankman-Fried gründete FTX im Jahr 2019 und erlebte einen Boom bei den Werten von Bitcoin und anderen digitalen Vermögenswerten, um mehrfach Milliardär sowie ein einflussreicher Spender für politische Kampagnen in den USA zu werden.
Eine Flut von Kundenabhebungen Anfang November angesichts von Bedenken hinsichtlich einer Vermischung von FTX-Geldern mit Alameda veranlasste FTX, am 11. November Insolvenz anzumelden.
Bankman-Fried, 30, wurde am Donnerstag gegen eine 250-Millionen-Dollar-Anleihe freigelassen. Sein Sprecher lehnte es ab, sich zu den Aussagen von Ellison und Wang zu äußern.
Die Anwälte von Wang und Ellison lehnten eine Stellungnahme ab.
Ellison teilte dem Gericht mit, als Investoren im Juni 2022 Kredite zurückriefen, die sie Alameda gewährt hatten, vereinbarte sie mit anderen, Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern zu leihen, um sie zurückzuzahlen, da sie verstand, dass die Kunden von der Vereinbarung nichts wussten.
„Es tut mir wirklich leid, was ich getan habe“, sagte Ellison und fügte hinzu, dass sie dabei hilft, Kundenvermögen zurückzugewinnen.
Wang sagte auch, er wisse, dass das, was er tue, falsch sei.
Das Protokoll von Ellisons Anhörung wurde zunächst aus Sorge versiegelt, dass die Offenlegung ihrer Zusammenarbeit die Bemühungen der Staatsanwaltschaft vereiteln könnte, Bankman-Fried von den Bahamas auszuliefern, wo er lebte und wo FTX seinen Sitz hatte, wie Gerichtsakten zeigten.
Bankman-Fried wurde am 12. Dezember in der Hauptstadt Nassau festgenommen und traf am Mittwoch in den Vereinigten Staaten ein, nachdem er einer Auslieferung zugestimmt hatte.
Ein Richter ordnete an, ihn bis zum Prozess im Haus seiner Eltern in Kalifornien einzusperren.
Am Freitagabend zog sich Abrams aus dem Fall zurück und sagte in einem Gerichtsbeschluss, dass die Anwaltskanzlei Davis Polk & Wardwell LLP, bei der ihr Mann Partner ist, FTX im Jahr 2021 beraten habe.
Die Kanzlei vertrete auch Parteien, die FTX und Bankman-Fried in anderen Verfahren schaden könnten, sagte der Richter, und während ihr Ehemann nicht in diese Angelegenheiten verwickelt war, die „vertraulich waren und deren Inhalt dem Gericht nicht bekannt ist“, war sie es sich zurückzuziehen, um einen möglichen Konflikt zu vermeiden.
Berichterstattung von Luc Cohen in New York; Schreiben von Tom Hals in Wilmington, Delaware; Redaktion von Noeleen Walder, Matthew Lewis und Daniel Wallis
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