Die portugiesische Wertpapiermarktkommission (CMV) hat gegen Alpac Capital, den Eigentümer der Zeitungen Euronews und Nascer do Sol, sowie zwei Manager eine Geldstrafe von über 100.000 Euro verhängt, weil sie Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nicht verhindert haben.
In einer am Mittwoch bekannt gegebenen Entscheidung hat das CMVM beschlossen, gegen die Gruppe eine „einmalige Geldbuße in Höhe von 100.000 Euro mit einer Aussetzung der Vollstreckung von 50.000 Euro der verhängten Geldbuße“ zu verhängen.
Es geht um mehrere von der CMVM festgestellte Verstöße, darunter die Nichterfüllung der Verpflichtung zur Erhebung von Kundenidentifikationsdaten, zur Erhebung von Kontrahentenidentifikationsdaten in verschiedener Hinsicht, zur Beurteilung der Qualität der Begünstigten, zur Einführung zusätzlicher Due-Diligence-Verfahren, zur Ergreifung verstärkter Maßnahmen in Bezug auf den Kunden und den Kontrahenten sowie zur Mitteilung der Beendigung der Aufgaben der für die Einhaltung der Vorschriften verantwortlichen Person und zu deren Ersetzung.
Gleichzeitig verhängte die CMVM eine Geldstrafe von 25.000 Euro gegen Pedro Vargas David, den CEO von Aplac Capital.
„Der amtliche Verdächtige Pedro Vargas David hat in seiner Funktion als Vorstandsvorsitzender des Angeklagten Alpac Capital ursächlich dazu beigetragen, dass im Rahmen der von Alpac Capital mit dem Zeichner von Anteilen eines von ihr verwalteten Fonds eingegangenen Geschäftsbeziehung das Dokument, das die Vertretung dieses Kunden durch einen Dritten ermächtigt, nicht überprüft wurde“, heißt es in dem Dokument.
Die Aufsichtsbehörde warf dem Manager außerdem unter anderem vor, er habe „beiläufig dazu beigetragen, dass im Rahmen der von Alpac Capital mit zwei Einheiten, die Anteile eines von ihr verwalteten Fonds zeichnen, eingegangenen Geschäftsbeziehung zwei Vorgänge, die mit Geldern oder anderen Vermögenswerten in Verbindung stehen könnten, die aus der Finanzierung des Terrorismus oder anderen kriminellen Aktivitäten stammen, nicht mit besonderer Sorgfalt und Aufmerksamkeit geprüft wurden“.
Darüber hinaus wurde Luís Costa Santos mit einer Geldstrafe von 12.500 Euro belegt.
„Der offizielle Verdächtige, Luís Costa Santos, besaß 33,33 % des Aktienkapitals und war wirtschaftlicher Eigentümer einer Gesellschaft, die durch die Zeichnung von Anteilen an einem von Alpac Capital verwalteten Fonds eine Geschäftsbeziehung mit dieser Gesellschaft einging“, heißt es im Bericht der CMVM.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass Luís Costa Santos „in seiner Funktion als Mitglied des Verwaltungsrats des amtlichen Verdächtigen Alpac Capital ursächlich dazu beigetragen habe, dass im Rahmen der von Alpac Capital mit einer Gesellschaft, die Anteile an einem von ihr verwalteten Fonds zeichnet, eingegangenen Geschäftsbeziehung eine Operation, die mit Geldern oder anderen Vermögenswerten in Verbindung stehen könnte, die aus der Terrorismusfinanzierung oder anderen kriminellen Aktivitäten stammen, nicht mit besonderer Sorgfalt und Aufmerksamkeit geprüft wurde.“
Am 12. April teilte die Medienregulierungsbehörde (ERC) Lusa mit, dass sie „die Einhaltung der gesetzlichen Transparenzpflichten“ durch NewsplexEigentümer der Nascer do Sol Und und Unvermeidlich Zeitungen und das wiederum Eigentum von Pedro Vargas Davids Alpac ist.
Die Erklärung der Regulierungsbehörde folgte einem Bericht im Espresso Die Zeitung berichtete, Pedro Vargas David – Sohn des ehemaligen PSD-Europaabgeordneten Mário David, eines politischen Beraters des ungarischen Premierministers Viktor Orbán – „45 Millionen Euro vom ungarischen Staat erhalten“ habe, um den europäischen Fernsehsender Euronews zu kaufen.
(Alexandra Noronha, bearbeitet von Pedro Sousa Carvalho | Lusa.pt)