Ein Berufungsgericht in Frankreich verurteilte am Montag die Schweizer Bank UBS zu einer Geldstrafe von 1,8 Milliarden Euro (rund 2 Milliarden US-Dollar), weil sie reichen Kunden bei der Steuerhinterziehung geholfen hatte – weniger als die Hälfte der Strafe, die die Bank vor zwei Jahren in einer sensationellen Weise zahlen musste Fall, den die Staatsanwälte mit der Handlung eines James-Bond-Films verglichen hatten.
Ursprünglich hatten Richter die UBS im Jahr 2019 zu einer Zahlung von 3,7 Milliarden Euro – der höchsten Geldstrafe in der französischen Geschichte – verurteilt, weil sie einen lang andauernden Plan durchgeführt hatte, um vermögenden französischen Kunden zu helfen, riesige Geldsummen unter Tarnung illegal vor den Behörden zu verbergen. und Dolch-Taktik.
Das Gericht hat am Montag die Geldstrafe gesenkt, die Anklage gegen die UBS jedoch bestätigt. Die Geldbuße besteht aus einer Einziehungsentscheidung in Höhe von 1 Milliarde Euro und 800 Millionen Euro Schadensersatz.
Die UBS hat ein Fehlverhalten bestritten und angekündigt, gegen das jüngste Urteil Berufung beim höchsten französischen Gericht einzulegen. Der Versuch, den Fall aus verfassungsrechtlichen Gründen aufzuheben, war Anfang des Jahres gescheitert. Bei der Forderung nach einer reduzierten Strafe argumentierten die Anwälte der UBS, dass einige ihrer Schweizer Banker zwar mit vermögenden französischen Kunden zusammentrafen, diese jedoch nicht unrechtmäßig zur Steuerhinterziehung aufforderten.
Der Fall wurde 2019 nach einer siebenjährigen Untersuchung der französischen Finanzbehörden offengelegt. Mehrere Whistleblower von UBS France berichteten von illegalen Aktivitäten von Bankmitarbeitern in Frankreich und der Schweiz, die den französischen Steuerbehörden im Wesentlichen mehr als 10 Milliarden Euro einbrachten. UBS zahlte 2009 in den USA eine Geldstrafe von 780 Millionen US-Dollar, um Vorwürfe aufzuklären, dass sie dort reichen Kunden geholfen hatte, Steuern zu umgehen.
Staatsanwälte schilderten, wie Banker von UBS France, motiviert von der Aussicht auf saftige Boni, ihre Kollegen in der Schweiz auf potenzielle „Big Potatoes“ aufmerksam machten – französische Staatsbürger mit einem Vermögen von 500.000 bis 10 Millionen Euro.
Um diese Leute dazu zu locken, nicht angemeldete Konten außerhalb Frankreichs zu eröffnen, reisten UBS-Mitarbeiter heimlich von der Schweiz nach Frankreich, wo sie protzige Aktivitäten organisierten – darunter Shows in der Pariser Oper, Kunstausstellungen und Jagdausflüge –, bei denen sich die Banker in der Hoffnung auf Die französischen Gesetze, die es ausländischen Unternehmen untersagen, Kunden auf französischem Territorium zu werben, sagten Staatsanwälte.
Um eine Aufdeckung zu vermeiden, befolgten die an dem Plan beteiligten Banker ein „Sicherheits-Governance-Handbuch“ von UBS, das Anweisungen zur Verwendung verschlüsselter Computer, Visitenkarten ohne das Logo der Bank und häufigen Hotelwechsel enthielt, teilten die Staatsanwälte mit. Falls er erwischt wurde, beschrieb die Anleitung, wie man Dokumente und USB-Computerschlüssel in versteckten Taschen verstaut, die in Mäntel und Rucksäcke eingenäht sind.
Die Bank hat auch ein paralleles Buchhaltungssystem geschaffen, das als Milchbücher bekannt ist, nach den kleinen Notizbüchern, die von Schweizer Kuhbauern als Hauptbuch verwendet werden, sagten Staatsanwälte. Die Bücher wurden verwendet, um illegale Geldtransfers zwischen Paris und Genf zu überwachen und zu verschleiern, sagten die Staatsanwälte.
Vier UBS-Banker wurden zu Bewährungsstrafen von bis zu einem Jahr und Geldstrafen von je 300.000 Euro verurteilt.
UBS hat fünf Tage Zeit, gegen das Urteil Berufung einzulegen. Die Aktien der Bank stiegen am Montag nach der Ankündigung des Gerichts um fast 3 Prozent.