Bundesbehörden haben Straf- und Zivilklage gegen einen ehemaligen Mitarbeiter von Coinbase und zwei weitere Männer in einem Insiderhandelsfall erhoben, bei dem es um vertrauliche Informationen über Kryptowährungsvermögenswerte ging, die an der Coinbase-Börse veröffentlicht werden sollten, wie aus am Donnerstag eingereichten Anklageunterlagen hervorgeht.
Die drei Männer waren über einen Zeitraum von 10 Monaten an Geschäften beteiligt, wobei sie Informationen über 14 Einträge auf Coinbase verwendeten, die laut Bundesstaatsanwaltschaft in Manhattan illegale Gewinne in Höhe von etwa 1,5 Millionen US-Dollar generierten. Die Männer wurden strafrechtlich wegen dreifachen Drahtbetrugs und einer Verschwörung zum Drahtbetrug angeklagt.
Der Fall war das erste Mal, dass die Behörden Anklagen wegen kriminellen Insiderhandels im Zusammenhang mit Vermögenswerten in Kryptowährung erhoben hatten, sagte Damian Williams, der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York.
Die Staatsanwälte sowie die Securities and Exchange Commission in zivilrechtlichen Anklagedokumenten sagten, Ishan Wahi, der zu dieser Zeit Teil eines Coinbase-Teams war, das Vermögenswerte an der Börse notierte, habe vertrauliche Informationen darüber weitergegeben, wann einige Kryptowährungs-Vermögenswerte notiert würden sein Bruder Nikhil Wahi und der Freund seines Bruders Sammer Ramani.
Nikhil Wahi und Mr. Ramani nutzten diese Informationen, um die Vermögenswerte zu kaufen, bevor Coinbase ankündigte, dass sie gelistet würden, sagten die Behörden. Nach der Ankündigung verkauften die Männer die Vermögenswerte mit Gewinn.
Das angebliche Schema kam ans Licht, nachdem Coinbase im April eine interne Untersuchung als Reaktion auf einen Post auf Twitter über ungewöhnlichen Handel eingeleitet hatte.
Ishan Wahi hatte einen Flug nach Indien gebucht, kurz bevor er von der Firma im Rahmen der Ermittlungen befragt werden sollte. Die Behörden sagten, er habe auch seinen Bruder und den Freund seines Bruders über das Interview informiert. Herr Wahi und sein Bruder wurden am Donnerstagmorgen in Seattle festgenommen. Herr Ramani bleibt auf freiem Fuß, sagten die Behörden.
Die Anwälte der Wahi-Brüder reagierten nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren. Herr Ramani war für eine Stellungnahme nicht sofort erreichbar. Die SEC sagte, dass Herr Ramani in Houston wohne, aber dass sie glaubte, er sei in Indien.
Die Anklagen deuten darauf hin, dass die Bundesbehörden bereit sind, gegen den illegalen Handel in der Welt der digitalen Vermögenswerte in ähnlicher Weise vorzugehen, wie sie solche Verbrechen auf den Aktien-, Anleihen- und Rohstoffmärkten verfolgt haben.
„Unsere Botschaft mit diesen Anschuldigungen ist klar: Betrug ist Betrug ist Betrug, egal ob er auf der Blockchain oder an der Wall Street vorkommt“, sagte Herr Williams, der US-Anwalt.
Die SEC sagte, dass die an der Coinbase-Börse notierten Kryptowährungsanlagen als Wertpapiere gelten und daher wie Aktien oder Anleihen reguliert werden können – eine Haltung, gegen die viele in der Welt der digitalen Währung Einwände erhoben haben.
Im vergangenen Monat brachten Bundesanwälte einen Fall von Insiderhandel vor, bei dem vertrauliche Informationen zum Kauf einer anderen Art von digitalen Vermögenswerten, nicht fungiblen Token oder NFTs verwendet wurden. In diesem Fall beschuldigten die Behörden einen ehemaligen Mitarbeiter eines NFT-Marktplatzes, vertrauliche Informationen über den Zeitpunkt der öffentlichen Notierung der digitalen Wertmarken missbraucht zu haben.
Die beiden Fälle „sind nur der Anfang des Vorgehens des DOJ gegen den Insiderhandel im Krypto-Raum“, sagte Ian McGinley, ein ehemaliger Staatsanwalt des Justizministeriums. „In beiden Fällen geht es um relativ kleine Beträge, aber das DOJ brachte sie dazu, eine Nachricht zu senden – sie beobachten.“
In einem Beitrag auf der Website von Coinbase sagte der Vorstandsvorsitzende des Unternehmens, Brian Armstrong, dass Coinbase Informationen über die drei Männer an das Justizministerium weitergegeben und Herrn Wahis Anstellung beendet habe. „Wir haben keine Toleranz für diese Art von Fehlverhalten und werden nicht zögern, gegen jeden Mitarbeiter vorzugehen, wenn wir ein Fehlverhalten feststellen“, schrieb er.
In einem Interview sagte Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase, das Unternehmen habe ein Team von 50 Ermittlern, darunter ehemalige Bundesanwälte, die verdächtige Aktivitäten auf der Plattform überwachen. „Diese Signale, nach denen wir suchen, sind in einem sehr lauten, komplizierten System extrem schwach“, sagte er.
Der Anstoß für die Ermittlungen gegen Herrn Wahi war a twittern von einem Konto unter dem Namen Cobie, das öffentliche Transaktionsaufzeichnungen verwendete, um den verdächtigen Handel zu identifizieren.
Als die Anklage am Donnerstag erhoben wurde, schlug das Konto – das Berichten zufolge von dem Krypto-Influencer Jordan Fish betrieben wird – einen bescheidenen Ton an.
„Verwirrend, dass die Leute tatsächlich Tweets von diesem Twitter-Account in der realen Welt lesen und dann Dinge über sie tun“, schrieb Cobie.