Die Credit Suisse wird den Behörden in den Vereinigten Staaten und im Vereinigten Königreich Geldstrafen in Höhe von bis zu 475 Millionen US-Dollar zahlen, um strafrechtliche Anklagen aufgrund einer Ermittlung von ausländischer Bestechung über 2 Milliarden US-Dollar bei Geschäften aufzuklären, die Geld für den Thunfischfang in Mosambik sammeln sollten.
Im Rahmen des globalen Vergleichs bekannte sich eine Abteilung der in der Schweiz ansässigen Bank am Dienstag vor dem Bundesgericht in Brooklyn der Anklage wegen Verschwörung zum Begehen von Überweisungsbetrug schuldig. Die Credit Suisse hat das Plädoyer im Rahmen eines Deferred Prosecution Agreements eingereicht, in dem die Bundesanwälte zustimmten, die Anklage nach drei Jahren abzuweisen, wenn die Bank den Deal einhält.
Die Bank hat auch regulatorische Vergleiche mit der Securities and Exchange Commission und der britischen Financial Conduct Authority abgeschlossen.
Die Vereinbarungen lösen eine langwierige Untersuchung aus, die sich aus einer Reihe von Anleiheangeboten und einem Darlehen ergab, das zur Entwicklung der Thunfischfangindustrie in Mosambik beitragen sollte.
Die Ermittler sagten, dass mehr als 200 Millionen Dollar dieses Geldes umgeleitet wurden, um Bestechungsgelder und Schmiergelder zu zahlen, um ausländische Beamte und ehemalige Banker der Credit Suisse zu bereichern, in einem Skandal, der informell als “Thunfischanleihe”-Affäre bekannt wurde. Drei ehemalige Banker der Credit Suisse haben sich im Zusammenhang mit den Ermittlungen schuldig bekannt.
Die SEC teilte in einer Einreichung mit, dass die Credit Suisse die Anleger über die Anleiheangebote in die Irre geführt habe, indem sie den Missbrauch von Geldern nicht offengelegt habe, und dass die ausstehenden Schulden Mosambiks weitaus höher seien als in den Dokumenten angegeben. Die Bundesanwaltschaft teilte in einer Mitteilung mit, dass die Schweizer Behörden einen externen Monitor für einige Transaktionen und Risikomanagementsysteme der Bank ernennen werden.
„Diese koordinierte globale Resolution zeigt das Engagement dieses Büros, grenzüberschreitend mit unseren globalen Strafverfolgungspartnern zusammenzuarbeiten, um Missbrauch und Betrug durch Finanzinstitute aufzudecken, um die Anleger hier in den Vereinigten Staaten zu schützen“, sagte Breon Peace, US-Anwalt für den Eastern District von New York in Brooklyn.
Es war ein schwieriges Jahr für die Credit Suisse. Die Bank verlor mehr als 5 Milliarden US-Dollar durch den Zusammenbruch von Archegos Capital Management, einem Family Office, dem die Credit Suisse Geld geliehen und bei der Vermittlung umfangreicher Derivategeschäfte geholfen hatte, die im März spektakulär aufgingen. Und als Greensill Capital im selben Monat zusammenbrach, musste ein Darlehen in Höhe von 160 Millionen US-Dollar verloren gehen. Eine Reihe von Führungskräften wurde nach diesen Verlusten verdrängt.
In einer Erklärung teilte die Credit Suisse mit, dass sie im Zusammenhang mit dem Vergleich im dritten Quartal eine Belastung von 230 Millionen US-Dollar erwartet.